Curso homologado Máster en Compliance Officer + Titulación Universitaria

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Para qué te prepara:

Este Máster en Compliance Officer le prepara para conocer a fondo el entorno del compliance dentro de la empresa, adquiriendo las diferentes técnicas y conocimientos que le ayudarán a desempeñar esta función con éxito.

A quién va dirigido:

El Máster en Compliance Officer está dirigido a está dirigido a profesionales del sector que quieran ampliar su formación y especializarse en las funciones de compliance officer o control de blanqueo de capitales.

Titulación:

Doble Titulación: - Titulación de Máster en Compliance Officer con 600 horas expedida por Euroinnova Business School y Avalada por la Escuela Superior de Cualificaciones Profesionales- Certificación Universitaria en Compliance con 4 Créditos Universitarios ECTS (Curso Homologado y Baremable en Oposiciones de la Administración Pública) con 110 horas

Objetivos:

- Conocer los aspectos básicos de la ética corporativa. - Conocer a fondo en entorno del compliance. - Conocer diferentes modelos de gestión empresarial. - Aprender los aspectos esenciales sobre las ISO 19600 y ISO 37001. - Conocer todo lo referente sobre el IRPF. - Realizar labores relacionadas con el IVA o impuesto sobre sociedades. - Conocer los aspectos generales del blanqueo de capitales, tales como el contexto histórico, concepto y tipología, además de su normativa jurídica. - Adquirir los conocimientos necesarios para desenvolverse en el ámbito jurídico que condiciona la actividad de una empresa. - Adquirir los conocimientos sobre las funciones del mediador, así como los procesos, cláusulas y acuerdos de la mediación. - Conocer detalladamente la justicia restaurativa y mediación penal.

Salidas Laborales:

Compliance / Fiscalidad / Mediación penal.

Resumen:

La nueva reforma del Código Penal, exige a todas las empresas el diseño y la implantación de sistemas y políticas de prevención de comportamientos delictivos. De este modo surge lo que conocemos como compliance officer o controller jurídico, figura encargada de que se cumpla el marco normativo que regula el ámbito penal en la actividad empresarial. Este Máster en Compliance Officer ofrece los conocimientos necesarios para instruir a los empleados de la empresa, a conocer las responsabilidades penales a las que pueden enfrentarse así como las competencias y funciones de la figura de compliance. Además podrá especializar en las técnicas de prevención de blanqueo de capitales y mediación penal.

Metodología:

Entre el material entregado en este curso se adjunta un documento llamado Guía del Alumno dónde aparece un horario de tutorías telefónicas y una dirección de e-mail dónde podrá enviar sus consultas, dudas y ejercicios. Además recibirá los materiales didácticos que incluye el curso para poder consultarlos en cualquier momento y conservarlos una vez finalizado el mismo.La metodología a seguir es ir avanzando a lo largo del itinerario de aprendizaje online, que cuenta con una serie de temas y ejercicios. Para su evaluación, el alumno/a deberá completar todos los ejercicios propuestos en el curso. La titulación será remitida al alumno/a por correo una vez se haya comprobado que ha completado el itinerario de aprendizaje satisfactoriamente.

Temario:

PARTE 1. COMPLIANCE OFFICER

UNIDAD DIDÁCTICA 1. ASPECTOS INTRODUCTORIOS DE COMPLIANCE
  1. Introducción al Compliance
  2. Legislación reguladora
  3. La conducta ética en las empresas
UNIDAD DIDÁCTICA 2. LA CRIMINALIDAD Y SUS CONSECUENCIAS JURÍDICAS
  1. El fenómeno de la criminalidad empresarial
  2. Responsabilidad penal de las personas jurídicas
  3. Los delitos y el sistemas de penas correspondiente
UNIDAD DIDÁCTICA 3. EL COMPLIANCE OFFICER
  1. Funciones y responsabilidades del Compliance Officer
  2. Formación de la figura del Compliance Officer
  3. Actividad externa del Compliance Officer
UNIDAD DIDÁCTICA 4. PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL
  1. Regulación normativa de la protección de datos
  2. Establecimiento de principios reguladores
  3. Los niveles de seguridad de los datos
  4. Códigos deontológicos
  5. Clasificación de las infracciones
UNIDAD DIDÁCTICA 5. ISO 19600
  1. Sistemas de gestión de compliance
  2. UNE-ISO 19600
  3. Implantación de un sistema de gestión de compliance
  4. Sistemas de Compliance: planificación, apoyo y operaciones relevantes
UNIDAD DIDÁCTICA 6. MEDIOS PREVENTIVOS
  1. Prevención del delito empresarial
  2. Los sistemas de denuncia interna
  3. El proceso de investigación interna
  4. Elementos de los programas de compliance
UNIDAD DIDÁCTICA 7. DESARROLLO DE LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE
  1. Introducción
  2. Priorización de los riesgos penales
  3. Medidas a adoptar para la gestión de los riesgos
UNIDAD DIDÁCTICA 8. TIPOS DE DELITOS EMPRESARIALES (I)
  1. El concepto de delito
  2. Estafas
  3. Insolvencias punibles
  4. Delitos relativos a la propiedad intelectual
  5. Delitos relativos a la propiedad industrial
  6. Delitos relativos al mercado y los consumidores
  7. Delitos de corrupción en los negocios
  8. De la recaptación y el blanqueo de capitales
UNIDAD DIDÁCTICA 9. TIPOS DE DELITOS EMPRESARIALES (II)
  1. Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social
  2. De la falsificación de moneda y efectos timbrados
  3. De las falsedades documentales
  4. Cohecho
  5. Fraudes y exacciones legales

PARTE 2. ASESORÍA FISCAL

UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL DERECHO TRIBUTARIO
  1. El Tributo
  2. Hecho imponible
  3. Sujeto pasivo
  4. Determinación de la deuda tributaria
  5. Contenido de la deuda tributaria
  6. Extinción de la deuda tributaria
UNIDAD DIDÁCTICA 2. IMPUESTO SOBRE LA RENTA DE LAS PERSONAS FÍSICAS I
  1. Introducción
  2. Elementos del impuesto
  3. Rendimientos del trabajo
  4. Rendimientos de actividades económicas
UNIDAD DIDÁCTICA 3. IMPUESTO SOBRE LA RENTA DE LAS PERSONAS FÍSICAS II
  1. Rendimientos de capital inmobiliario
  2. Rendimientos de capital mobiliario
  3. Ganancias y pérdidas patrimoniales
  4. Regímenes especiales: imputación y atribución de rentas
  5. Liquidación del impuesto
  6. Gestión del Impuesto
UNIDAD DIDÁCTICA 4. EL IMPUESTO SOBRE EL VALOR AÑADIDO
  1. Naturaleza del impuesto
  2. Hecho imponible
  3. Operaciones no sujetas y operaciones exentas
  4. Lugar de realización del hecho imponible
  5. Devengo del impuesto
  6. Sujetos pasivos
  7. Repercusión del impuesto (Art. 88 LIVA)
  8. Base imponible
  9. Tipos de Gravamen
  10. Deducción del impuesto
  11. Gestión del Impuesto
  12. Regímenes especiales
UNIDAD DIDÁCTICA 5. IMPUESTO SOBRE SOCIEDADES
  1. Naturaleza y ámbito de aplicación
  2. Hecho imponible
  3. Sujeto Pasivo
  4. Base imponible
  5. Periodo impositivo y devengo del impuesto
  6. Tipo impositivo
  7. Bonificaciones y Deducciones
  8. Regímenes especiales. Empresas de reducida dimensión
  9. Régimen especial de las fusiones y escisiones
  10. Régimen fiscal de determinados contratos de arrendamiento financiero
  11. Otros regímenes especiales
  12. Gestión del impuesto
UNIDAD DIDÁCTICA 6. IMPUESTO SOBRE SUCESIONES
  1. Normativa aplicable
  2. Cálculo del hecho imponible
  3. Sujetos pasivos del impuesto
  4. Cálculo de la Base imponible
  5. Cálculo de la Base liquidable
  6. Regímenes especiales
UNIDAD DIDÁCTICA 7. IMPUESTO SOBRE DONACIONES
  1. Cálculo del hecho imponible
  2. Sujetos pasivos del impuesto
  3. Cálculo de la Base imponible
  4. Cálculo de la Base liquidable
  5. Cálculo de la cuota íntegra
  6. Deuda tributaria
  7. Liquidación del impuesto
UNIDAD DIDÁCTICA 8. CUESTIONES GENERALES SOBRE EL IMPUESTO DE TRANSMISIONES PATRIMONIALES Y ACTOS JURÍDICOS DOCUMENTADOS
  1. Régimen jurídico aplicable al ITP y AJD
  2. Naturaleza y características del ITP y AJD
  3. Modalidades del ITP y AJD. Compatibilidades e incompatibilidades
  4. Principios de aplicación del ITP y AJD
  5. Ámbito de aplicación territorial del ITP y AJD
UNIDAD DIDÁCTICA 9. TRANSMISIONES PATRIMONIALES ONEROSAS
  1. Hecho imponible
  2. Sujeto pasivo
  3. Base imponible y base liquidable en TPO
  4. Tipos de gravamen y cuota en TPO
  5. Deducciones y bonificaciones. Cuota líquida en TPO
UNIDAD DIDÁCTICA 10. OPERACIONES SOCIETARIAS
  1. Aspectos generales de las operaciones societarias
  2. Concepto de sociedad a efectos de la modalidad Operaciones Societarias
  3. Hecho imponible
  4. Operaciones no sujetas a la modalidad de operaciones societarias
  5. Base imponible en la modalidad de operaciones societarias
  6. Sujeto pasivo. Cuota tributaria en la modalidad de operaciones societarias
UNIDAD DIDÁCTICA 11. ACTOS JURÍDICOS DOCUMENTADOS
  1. Naturaleza jurídica de la modalidad de Actos Jurídicos Documentados
  2. Normativa reguladora de la modalidad de AJD
  3. Documentos notariales
  4. Documentos mercantiles
  5. Documentos administrativos

PARTE 3. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES

UNIDAD DIDÁCTICA 1. BLANQUEO DE CAPITALES
  1. Introducción al blanqueo de capitales e infracciones monetarias

    2. - ?Dinero negro?

  2. Normativa y legislación vigente

    3. - Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 26 de octubre de 2005

    - Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo

    - Real Decreto 304/2014

    - Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal

  3. Actividades de blanqueo de capitales
  4. Análisis e investigación del proceso
  5. Herramientas de investigación y seguimiento de actividades de blanqueo de capitales.
  6. Los paraísos fiscales

    7. - Paraísos fiscales en el mundo. Características

    - Jurisdicciones offshore

  7. Glosario
UNIDAD DIDÁCTICA 2. OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEGISLACIÓN. SUJETOS OBLIGADOS
  1. Cumplimiento de las obligaciones
  2. Clasificación de los sujetos obligados según el tipo de operación
  3. Obligaciones generales destinadas a la prevención del blanqueo de capitales
  4. Documentación de los sujetos obligados
UNIDAD DIDÁCTICA 3. OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEGISLACIÓN. SUJETOS OBLIGADOS DE REDUCIDA DIMENSIÓN
  1. Reglamento modificador de las medidas de Prevención de Blanqueo de Capitales
  2. Medidas de diligencia debida

    3. - Medidas normales de diligencia debida (riesgo normal)

    - Medidas simplificadas de diligencia debida

  3. Documentación generada de las operaciones realizadas
  4. Obligaciones de control interno
  5. Formación
UNIDAD DIDÁCTICA 4. MEDIDAS PREVENTIVAS DE BLANQUEO DE CAPITALES (I)
  1. Medidas de diligencia debida
  2. Medidas de diligencia normales

    3. - Identificación formal

    - Identificación del titular real

    - Motivación de la relación de negocios

    - Seguimiento continuo de la relación de negocios

    - Aplicación de las medidas de diligencia debida

    - Delegación en terceros para la aplicación de las medidas de diligencia debida

  3. Medidas simplificadas de diligencia debida
  4. Medidas reforzadas de diligencia debida

    5. - Medidas reforzadas de diligencia debida ante un riesgo superior

    - Relación de negocio y operaciones no presenciales

    - Personas con responsabilidad pública

    - Países, territorios o jurisdicciones de riesgo

    - Corresponsalía bancaria transfronteriza

    - Productos u operaciones propicias al anonimato y nuevos desarrollos tecnológicos

UNIDAD DIDÁCTICA 5. MEDIDAS PREVENTIVAS DE BLANQUEO DE CAPITALES (II)
  1. Control interno

    2. - Fundamentación del control interno: análisis del riesgo

    - El representante del Servicio Ejecutivo de la Comisión

    - Elaboración del Manual de prevención de blanqueo de capitales

    - Formación de empleados

    - Confidencialidad

    - Sucursales y filiales en terceros países

  2. Seguimiento de las medidas de control interno aplicadas: el examen anual
  3. Información y comunicación al servicio ejecutivo: establecimiento de alertas

    4. - Operaciones susceptibles de estar relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo

  4. Examen de las operaciones: examen especial
  5. Comunicaciones al SEPBLAC

    6. - Comunicación por indicio

    - Abstención de ejecución

    - Comunicación sistemática

    - Responsabilidad y revelación

    - Conservación de documentos

UNIDAD DIDÁCTICA 6. PROFESIONALES JURÍDICOS COMO SUJETOS OBLIGADOS
  1. Profesionales jurídicos como sujetos obligados
  2. Los profesionales contables y auditores

    3. - Política de Admisión de Clientes

  3. Los agentes inmobiliarios
  4. El papel de las entidades bancarias

    5. - Movimiento físico de dinero en las entidades bancarias

    - Envío de dinero

    - Fichero de entidades financieras

UNIDAD DIDÁCTICA 7. EL RÉGIMEN Y PROCEDIMIENTO SANCIONADOR. INFRACCIONES
  1. Infracciones y sanciones

    2. - Infracciones y sanciones graves

    - Infracciones y sanciones graves

    - Infracciones y sanciones leves

  2. Graduación y prescripción
  3. Prescripción de las infracciones y sanciones

PARTE 4. DERECHO EMPRESARIAL

UNIDAD DIDÁCTICA 1. TIPOS DE SOCIEDADES I
  1. Introducción
  2. Empresario Individual
  3. Comunidad de Bienes
  4. Sociedad Civil
  5. Sociedad Colectiva
  6. Sociedad Comanditaria Simple
  7. Sociedad de Capital
  8. Sociedad de Responsabilidad Limitada
  9. Sociedad Limitada Nueva Empresa
  10. Sociedad Anónima
  11. Sociedad Comanditaria por Acciones
UNIDAD DIDÁCTICA 2. TIPOS DE SOCIEDADES II
  1. Sociedad Laboral
  2. Sociedad Cooperativa
  3. Sociedad de Garantía Recíproca
  4. Entidades de Capital-Riesgo
  5. Agrupación de Interés Económico
  6. Sociedad de Inversión Mobiliaria
  7. Trámites Administrativos para la Creación de Empresas
  8. Constitución de Empresas por Internet
  9. Inscripción de la Empresa en la Seguridad Social
  10. Afiliación y Alta de los Trabajadores que se Contraten
UNIDAD DIDÁCTICA 3. TÍTULOS VALORES I
  1. Concepto y Clasificación de los Títulos Valores
  2. Facturación
  3. Tipos de Facturas
  4. Documentos Relacionados con la Tesorería
  5. Cheque
  6. Tipos de Cheque
  7. Endoso y Pago del Cheque
  8. Cheque Bancario
  9. El Recibo
UNIDAD DIDÁCTICA 4. TÍTULOS VALORES II
  1. El Pagaré
  2. La Letra de Cambio
  3. Requisitos Formales en la Letra de Cambio
  4. Endoso de la Letra de Cambio
  5. Aval y Aceptación de la Letra de Cambio
  6. El Pago y el Protesto de la Letra de Cambio
  7. Acción de Regreso
  8. Valores de Deuda Pública
UNIDAD DIDÁCTICA 5. EL CONTRATO DE TRABAJO
  1. Concepto
  2. Forma
  3. Duración y Periodo de Prueba
  4. Convenios Colectivos
  5. Extinción del Contrato de Trabajo I
  6. Extinción del Contrato de Trabajo II
  7. El Finiquito
  8. Afiliación de los Trabajadores a la Seguridad Social
  9. Altas de los Trabajadores a la Seguridad Social
  10. Bajas y Modificaciones de los Trabajadores a la S.S
  11. Libro de Visitas
UNIDAD DIDÁCTICA 6. TIPOS DE CONTRATOS DE TRABAJO
  1. Introducción
  2. Contratos Indefinidos sin Bonificación
  3. Contratos Indefinidos Bonificados I
  4. Contratos Indefinidos Bonificados II
  5. Contratos Indefinidos o Temporales Bonificados I
  6. Contratos Indefinidos o Temporales Bonificados II
  7. Contratos Indefinidos o Temporales Bonificados III
  8. Contratos Formativos I
  9. Contratos Formativos II
  10. Contratos Formativos III
  11. Contratos Formativos IV
  12. Contratos de Duración Determinada I
  13. Contratos de Duración Determinada II
  14. Contratos de Duración Determinada III
  15. Contrato de Trabajo a Tiempo Parcial
  16. Contrato de Trabajo Fijo Discontinuo
  17. Contrato de Trabajo de Relevo
  18. Contrato de Trabajo de Sustitución por Anticipación de la Edad de Jubilación
  19. Contrato de Trabajo a Distancia
  20. Contrato de Trabajo en Grupo y Otros Tipos de Contratos
UNIDAD DIDÁCTICA 7. SALARIOS Y FORMACIÓN EN LA EMPRESA I
  1. Introducción
  2. Requisitos Formales
  3. Modelo Oficial de Recibo de Salarios
  4. Encabezamiento y Cuerpo de la Nómina
  5. Periodo de Liquidación
  6. Devengos y Percepciones Salariales
  7. Percepciones No Salariales
UNIDAD DIDÁCTICA 8. SALARIOS Y FORMACIÓN EN LA EMPRESA II
  1. Evolución Histórica del Trabajo
  2. Formación Permanente
  3. Definición e Importancia de la Formación de Base
  4. Pedagogía de Empresa
  5. Formación en la Empresa
  6. Formación Ocupacional
  7. Formación Profesional Continua
  8. Iniciativas de Formación: Contratos Programa
  9. Orden TAS/500/2004: Crédito
  10. La Representación Legal de los Trabajadores

PARTE 5. MEDIACIÓN PENAL

UNIDAD DIDÁCTICA 1. MEDIACIÓN COMO MÉTODO DE GESTIÓN Y SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS
  1. Aproximación al concepto de mediación
  2. Principios informadores de la mediación
  3. Ventajas de la mediación
  4. La mediación en diferentes ámbitos: familia, social/laboral, penal, civil y mercantil
  5. Mediación por medios electrónicos
  6. Mediación transfronteriza
  7. Otros medios alternativos extrajudiciales de resolución de conflictos: arbitraje y conciliación
UNIDAD DIDÁCTICA 2. MARCO NORMATIVO DE LA MEDIACIÓN
  1. Normativa Europea
  2. Normativa Estatal
  3. Normativa autonómica
UNIDAD DIDÁCTICA 3. EL MEDIADOR Y LAS INSTITUCIONES DE MEDIACIÓN
  1. El mediador
  2. Las instituciones de mediación
  3. El abogado en la mediación: buena fe, colaboración, confidencialidad, información y asistencia al cliente
  4. Deontología profesional
UNIDAD DIDÁCTICA 4. EL PROCESO DE MEDIACIÓN
  1. Ubicación institucional de la mediación: mediación intrajudicial y mediación extrajudicial
  2. Inicio de la mediación
  3. Voluntariedad de la mediación
  4. Obligación de mediar derivada de la voluntad de las partes
  5. Sesiones de mediación
  6. Acuerdo de mediación, procedimiento y resolución del conflicto
UNIDAD DIDÁCTICA 5. LAS CLÁUSULAS DE MEDIACIÓN
  1. Las Cláusulas de Mediación
  2. Eficacia de las cláusulas de mediación
  3. Cláusula de mediación: derecho a la tutela judicial efectiva e impedimento al acceso a los Tribunales
  4. Cláusulas tipo
  5. Ventajas de la mediación frente al proceso judicial.
UNIDAD DIDÁCTICA 6. EL ACUERDO DE MEDIACIÓN
  1. Introducción
  2. Eficacia jurídica del Acuerdo de Mediación
  3. Impugnación del Acuerdo de Mediación
UNIDAD DIDÁCTICA 7. JUSTICIA RESTAURATIVA Y MEDIACIÓN PENAL
  1. Mediación penal
  2. Justicia restaurativa
  3. La resolución del conflicto derivado del delito
UNIDAD DIDÁCTICA 8. IMPULSO DE LA MEDIACIÓN EN LAS CAUSAS PENALES
  1. Decisión Marco del Consejo de la Unión Europea de 15 de marzo (2001/220/JAI)
  2. Acuerdos entre víctima e inculpado
  3. Ventajas de la mediación en procesos penales
  4. Marco actual de la mediación penal en España
UNIDAD DIDÁCTICA 9. PROCESO DE MEDIACIÓN PENAL
  1. La mediación en el proceso penal: condiciones y requisitos
  2. Tipología de casos derivables a mediación
  3. Áreas generales de aplicación de la mediación penal
  4. Fases de la mediación penal
  5. Terminación del proceso de mediación: seguimiento de acuerdos
  6. Ejemplos de sentencias de mediación
UNIDAD DIDÁCTICA 10. MEDIACIÓN PENAL EN PROCESOS CON MENORES
  1. Condiciones para el inicio del proceso
  2. Particularidades de la mediación penal con menores
  3. El proceso de mediación penal extrajudicial con menores
  4. El proceso de mediación penal intrajudicial con menores
  5. Perfil de los menores y reincidencia